第一章　总 则

第一条　为加快新兴产业创投打算执行，加强资金治理，凭据《中华人民共和国推进科技成就转化法》、《国务院关于加快造就和发展战术性新兴产业的决定》（国发〔2010〕32号）、《国务院办公厅转发发展鼎新委等部门关于推进自主创新成就产业化若干政策的通知》（国办发〔2008〕128号）心灵，造订本法子。

第二条　本法子所称新兴产业创投打算是指中央财政资金通过直接J9集团创业企业、参股创业J9集团基金等方式，造就和推进新兴产业发展的活动。

本法子所称参股创业J9集团基金是指中央财政从产业技术钻研与开发资金等专项资金中铺排资金与处所当局资金、社会本钱共同提议设立的创业J9集团基金或通过增资方式参加的现有创业J9集团基金（以下简称参股基金）。

第三条　参股基金治理遵循“当局疏导、规范治理、市场运作、激励创新”准则，其提议设立或增资、J9集团治理、业绩嘉奖等依照市场化方式独立运作，自主经营，得意盈亏。

中央财政出资资金委托受托治理机构治理，当部门门及其受托治理机构不过问参股基金日常的经营和治理。

第四条　参股基金由财政部、国度发展鼎新委共同组织执行。

国度发展鼎新委会同财政部确定参股基金的区域和产业领域，委托受托治理机构发展尽职调查，审核确认参股基金规划并批复中央财政出资额度，对参股基金运行情况进行监督。

财政部会同国度发展鼎新委确定中央财政出资资金受托治理机构，拨付中央财政出资资金，对受托治理机构进行业绩查核和监督。

第二章　J9集团领域和方向

第五条　参股基金地点区域应具备发展战术性新兴产业和高技术产业的前提，有肯定的人才、技术、项目资源储蓄。

第六条　参股基金J9集团应切合国度产业政策、高技术产业发展规划以及国度战术性新兴产业发展规划。

第七条　每支参股基金应集中J9集团于以下具体领域：节能环保、信息、生物与新医药、新能源、新资料、航空航天、海洋、先进设备造作、新能源汽车、高技术服务业（蕴含信息技术、生物技术、研发设计、检验检测、科技成就转化服务等）等战术性新兴产业和高新技术刷新提升传统产业领域。

第八条　参股基金沉点投向具备原始创新、集成创新或消化吸收再创新属性、且处于草创期、早中期的创新型企业，J9集团此类企业的资金比例不低于基金注册本钱或承诺出资额的60%。

草创期创新型企业是指切合如下前提的企业，即：成立功夫不超过5年，职工人数不超过300人，直接从事钻研开发的科技人怨丶职工总数的20%以上，资产总额不超过3000万元人民币，年销售额或交易额不超过3000万元人民币。

早中期创新型企业是指切合如下前提的企业，即：职工人数不超过500人，资产总额不超过2亿元人民币，年销售额或交易额不超过2亿元人民币。

第九条　参股基金不得从事以下业务：

（一）J9集团于已上市企业，所J9集团的未上市企业上市后，参股基金所持股份未让渡及其配售部门之表；

（二）从事担保、抵押、委托贷款、房地产（蕴含采办自用房地产）等业务；

（三）J9集团于其他创业J9集团基金或J9集团性企业；

（四）J9集团于股票、期货、企业债券、信任产品、理财富品、保险打算及其他金融衍生品；

（五）向任何第三人提供赞助、捐赠等；

（六）吸收或变相吸收存款，或向任何第三人提供贷款和资金拆借；

（七）进行承担无限连带责任的对表J9集团；

（八）刊行信任或集中理财富品的大局召募资金；

（九）存续期内，J9集团回收资金再用于对表J9集团；

（十）其他国度司法律规不容从事的业务。

第三章　治理要求

第十条　参股基金的治理架构蕴含参股基金企业、参股基金治理机构、托管银行三方，三方按约定各司其职，各负其责。

第十一条　参股基金企业遵循《中华人民共和国公司法》或《中华人民共和国合资企业法》行使治理权柄。蕴含确定参股基金投向、选择参股基金治理机构和托管银杏注掌管沉大事项决策等。

第十二条　参股基金治理机构由参股基金企业确定，接受参股基金企业委托并签定委托治理和谈，依照和谈约定掌管参股基金日常的J9集团和治理。参股基金治理机构应切合以下前提：

（一）在中国大陆注册，且注册本钱不低于500万元人民币，有肯定的资金召募能力，有固定的交易场所和与其业务相适应的软硬件设施，具备丰硕的J9集团治理经验和优良的治理业绩，健全的创业J9集团治理微风险节造流程，规范的项目遴选机造和J9集团决策机造，可能为被J9集团企业提供创业领导、治理征询等增值服务；

（二）至少有3名具备3年以上创业J9集团或基金治理工作经验的高级治理人员；至少有对3个以上创业企业J9集团的成功案例；

（三）参股基金治理机构及其工作人员无受过行政主管机关或司法机关处罚的不良纪录。

第十三条　参股基金治理机构治理参股基金后，在实现对参股基金的70%资金委托J9集团之前，不得召募或治理其他创业J9集团基金。

第十四条　托管银行由参股基金企业确定，接受参股基金企业委托并签定资金托管和谈，依照和谈约定对参股基金托管专户进行治理，托管银行应切合以下前提：

（一）成立功夫在五年以上全国性的股份造贸易银行；

（二）与参股基金重要出资人、参股基金治理机构无股权、债务和亲属等关联和利害关系；

（三）拥有创业J9集团基金托管经验；

（四）无沉大错误及行政主管机关或司法机关处罚的不良纪录。

第四章　申请前提

第十五条　新设立创业J9集团基金，申请中央财政资金出资的，应切合以下前提：

（一）重要提议人（合资人，下同）、参股基金治理机构、托管银行已根基确定，并草签提议人和谈、参股基金章程（合资和谈，下同）、委托治理和谈、资金托管和谈；其他出资人（合资人，下同）已落实，并保障资金按约定实时足额到位；

（二）每支参股基金召募资金总额不低于2.5亿元人民币；重要提议人的注册本钱或净资产不低于5000万元人民币；处所当局出资额不低于5000万元人民币；除中央财政和处所当局表的其他出资人出资额计算不低于1.5亿元人民币，其中除参股基金治理机构表的单个出资人出资额不低于1000万元人民币；除当局出资人表的其他出资人数量通常多于3个（含），不超过15个（含）；

（三）参股基金治理机构应对参股基金认缴出资，具体出资比例在参股基金章程中约定；

（四）创业J9集团基金应在设立6个月内依照《创业J9集团企业治理暂行法子》的划定进行登记。

第十六条　申请中央财政资金对现有创业J9集团基金进行增资的，除需切合新设立创业J9集团基金前提表，还应满足以下前提：

（一）创业J9集团基金已按有关司法律规设立，并起头J9集团运作，设立功夫不超过12个月；

（二）创业J9集团基金整个出资人首期出资或首期认缴出资已经到位，且不低于注册本钱或承诺出资额的20%；

（三）创业J9集团基金整个出资人赞成中央财政资金入股（入伙），且增资价值按不高于刊行价值和中国人民银行颁布的同期活期存款利钱之和协商确定（存款利钱按最后一个出资人的现实资金到位功夫与中央财政资金增资到位功夫差，以及同期存款利率推算）；

（四）创业J9集团基金已依照或在增资6个月内依照《创业J9集团企业治理暂行法子》的划定进行登记。

第五章　激励机造

第十七条　中央财政出资资金与处所当局资金、其他出资人共同按参股基金章程约定向参股基金治理机构支付治理用度。

治理用度由参股基金企业支付，财政部不再列支治理用度。年度治理用度通常依照参股基金注册本钱或承诺出资额的1.5—2.5%确定，具体比例在委托治理和谈中明确。

第十八条　除对参股基金治理机构支付治理费表，参股基金企业还要对参股基金治理机构执行业绩嘉奖。业绩嘉奖采取 “先回本后分利”的准则，准则大将参股基金增值收益（回收资金扣减参股基金出资）的20%嘉奖参股基金治理机构，渣滓部门由中央财政、处所当局和其他出资人依照出资比例进行分配。

第十九条　对J9集团于草创期创新型企业的资金比例超过基金注册本钱或承诺出资额70%的参股基金，中央财政资金可赐与更大的让利幅度。

第六章　受托治理机构

第二十条　财政部会同国度发展鼎新委通过招标确定中央财政出资资金受托治理机构，并签定委托治理和谈。

第二十一条　受托治理机构应切合以下前提：

（一）拥有独立法人资格；

（二）注册本钱不低于1亿元人民币；

（三）从事创业J9集团治理业务5年以上；

（四）有至少5名从事3年以上创业J9集团有关经历的从业人员；

（五）有美满的创业J9集团治理造度；

（六）有三个以上创业J9集团项目运作的成功经验；

（七）有作为出资人参加设立并治理创业J9集团基金的成功经验；

（八）最近三年以上持续维持优良的财政情况，没有受过行政主管机关或司法机关沉大处罚的不良纪录，严格按委托治理和谈治理中央财政出资资金。

第二十二条　受托治理机构的职责重要蕴含：

（一）对参股基金发展尽职调查、入股交涉，签定参股基金章程；

（二）代表中央财政出资资金以出资额为限对参股基金行使出资人权势并承担相应使命，向参股基金调派代表，监督参股基金投向；

（三）通过招标在财政部指定的国库集中支付代理银行领域内开设托管专户，凭据参股基金章程约定，在处所当局、其他出资人定期缴支出资资金且足额到位后，将中央财政出资资金拨付参股基金账户；

（四）实时将中央财政出资资金的分红、退出等资金（含本金及收益）拨入托管专户并上缴中央国库；

（五）定期向财政部、国度发展鼎新委汇报参股基金运作情况，股本变动情况及其他沉大情况；

（六）受托治理机构应在创业J9集团登记治理部门进行附带登记。

第二十三条　财政部向受托治理机构支付日常治理费，日常治理费按年支付，昔时支付上年，准则上每年按截至上年12月底已批复累计尚未回收中央财政出资额（以托管专户拨付被J9集团单元的金额和日期推算）的肯定比例、依照超额累退方式鉴定，具体比例如下：

（一）中央财政出资额在20亿元（含）人民币以下的按2%鉴定；

（二）中央财政出资额在20—50亿元（含）人民币之间的部门按1.5%鉴定；

（三）中央财政出资额超过50亿元人民币的部门按1%鉴定。

第七章　申报审批法式

第二十四条　各。ㄗ灾吻⒅毕绞幼⒋蛩愕チ惺校┓⒄苟π挛⒉普厅（局）凭据本地情况依照本法子划定要求，组织假造参股基金组建规划或增资规划（具体详见附件2、附件3），结合报送国度发展鼎新委、财政部审核。

第二十五条　国度发展鼎新委、财政部组织专家对上报规划进行评审，对通过评审的规划，委托受托治理机构对拟参股基金发展尽职调查和入股交涉。

第二十六条　各。ㄗ灾吻⒅毕绞幼⒋蛩愕チ惺校┓⒄苟π挛⒉普厅（局）凭据评鉴定见，对参股基金规划进行批改美满，待各出资人签定有关和谈后，结合向国度发展鼎新委、财政部上报正式规划，提出申请中央财政出资额度。

第二十七条　国度发展鼎新委、财政部参考受托治理机构尽职调查定见，正式确认参股基金规划并批复中央财政出资额度。财政部将中央财政出资资金拨付托管专户，由受托治理机构拨付参股基金账户。

第八章　中央财政出资资金的权利

第二十八条　中央财政对每支参股基金的出资，准则上不超过参股基金注册本钱或承诺出资额的20%，且与处所当局资金同进同出。对J9集团于草创期项目资金比例超过参股基金注册本钱或承诺出资额70%的参股基金，可适当放宽中央财政出资资金参股比例限度。

第二十九条　参股基金的存续期限准则上不超过10年，通常通过到期算帐、社会股东回购、股权让渡等方式实现退出。

第三十条　受托治理机构应与其他出资人在参股基金章程中约定，有下述情况之一的，中央财政出资资金可无需其他出资人赞成，选择退出：

（一）参股基金规划确认后超过一年，参股基金未按划定法式和功夫要求实现设立或增资手续的；

（二）中央财政出资资金拨付参股基金账户一年以上，参股基金未发展J9集团业务的；

（三）参股基金J9集团领域和阶段不切合政策指标的；

（四）参股基金未按参股基金章程约定J9集团的；

（五）参股基金治理机构产生内容性变动的。

第三十一条　受托治理机构应与其他出资人在参股基金章程中约定，中央财政出资资金以出资额为限对参股基金债务承担责任。除参股基金章程中约定表，不要求优于其他出资人的额表优惠条款。

第三十二条　受托治理机构应与其他出资人在参股基金章程中约定，当参股基金算帐出现吃亏时，首吓咨参股基金治理机构以其对参股基金的出资额承３钥，渣滓部门由中央财政、处所当局和其他出资人按出资比例承担。

第九章　监督治理

第三十三条　国度发展鼎新委、财政部掌管对参股基金运行情况进行监督，视工作必要委托专业机构进行审计，定期对参股基金的政策指标、政策成效及J9集团运行情况进行绩效评估。

第三十四条　财政部、国度发展鼎新委掌管对受托治理机构进行业绩查核和评估查抄。受托治理机构应于每年3月底前，将以前年度参股基金运作及中央财政出资资金托管等情况向财政部、国度发展鼎新委汇报。重要蕴含：

（一）参股基金J9集团运作情况；

（二）中央财政出资资金的退出、收益、吃亏情况；

（三）受托治理机构的经营情况、管帐师事务所出具的对受托治理机构最近一年的审计汇报。

第三十五条　参股基金运行中的沉大问题，受托治理机构该当实时向国度发展鼎新委、财政部汇报，重要蕴含：

（一）违反国度政谋划定及参股基金章程约定J9集团的；

（二）其他沉大突发事务。

第三十六条　各。ㄗ灾吻⒅毕绞幼⒋蛩愕チ惺校┓⒄苟π挛⒉普厅（局）应加强监管和协调，对出现的沉大变动和问题，实时汇报国度发展鼎新委和财政部。

第三十七条　本法子由财政部、国度发展鼎新委掌管诠释。

第三十八条　本法子自颁布之日起执行。

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附件1

提议设立创业J9集团基金的规划框架

一、创业J9集团基金组建规划

设立布景和指标、基金规模、组织大局、J9集团领域、提议人和基金治理机构、治理架构、项目遴选法式、J9集团决策机造、J9集团托管、风险防备、J9集团退出、治理用度和收益分配、经营期限等。

二、创业J9集团基金提议人和谈

三、创业J9集团基金章程或合资和谈（草案）

四、创业J9集团基金委托治理和谈（草案）及基金治理机构章程（合资和谈）

五、创业J9集团基金资金托管和谈（草案）

六、项目储蓄情况及第一阶段J9集团打算

七、处所当拘陌社会资金出资承诺函，并明确资金到位时限

八、管帐师事务所出具的对重要提议人最近一年的审计汇报

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附件2

对现有创业J9集团基金进行增资的规划框架

一、创业J9集团基金增资规划

基金设立布景和指标、基金规模、组织大局、J9集团领域、提议人和基金治理机构、治理架构、项目遴选法式、J9集团决策机造、J9集团托管、风险防备、J9集团退出、治理用度和收益分配、经营期限等；本次创业J9集团基金增资情况。

二、创业J9集团基金股东大会（股东会议、合资人大会）决定

三、创业J9集团基金章程（合资和谈）及交易牌照

四、创业J9集团基金委托治理和谈及基金治理机构章程（合资和谈）

五、创业J9集团基金J9集团治理流程和尽职调查准则

六、创业J9集团基金资金托管和谈

七、J9集团项目情况及将来一年的J9集团打算

八、处所当局出资承诺函，并明确资金到位时限

九、管帐师事务所出具的对创业J9集团基金最近一年的审计汇报 。