各中央企业：

为进一步贯彻落实《中华人民共和国推进科技成就转化法》、《关于深入国有企业鼎新的领导定见》、《关于深入人才发展体造机造鼎新的定见》和国度以增长知识价值为导向分配等政策心灵，加快执行国度创新驱动发展战术，健全美满有利于中央企业自主创新和科技成就转化的中持久激励机造，凭据《国有科技型企业股权和分红激励暂行法子》（财资〔2016〕4号，以下简称《暂行法子》），现就做好中央企业及所属国有科技型企业（以下简称中央科技型企业）股权和分红激励工作的有关事项通知如下：

一、充分意识执行股权和分红激励的沉要性

中央企业是国度科技创新的主力军，是国度创新系统建设的沉要力量。近年来，国资委相继发展了国有控股上市公司股权激励和中关村注册企业分红激励试点等工作，积极索求切合中央企业科技创新和鼎新发展必要的中持久激励方式，获得了肯定功效。但总体看，中央企业创新激励机造建设尚不美满，激励力度和成效还不能与加快执行创新驱动发展战术，建设一流创新型企业的要求相匹配。《暂行法子》将中关村股权和分红激励试点政策在更大领域推广，是贯彻落实国度创新驱动发展战术，深入企业内部收入分配造度鼎新，成立引发人才活力中持久激励机造的沉要行动，有利于美满技术、治理等身分按贡献参加分配的法子，有利于加快动力机造转换，有利于推动供给侧结构性鼎新和提质增效。中央企业要充分意识执行股权和分红激励的沉要性，把握政策机缘，推动工作落实。

二、科学造订股权和分红激励执行规划

中央企业要正确把握股权和分红激励政策内涵，对峙“依法依规、公正通明，因企造宜、多措并举，利益共享、风险共担，落实责任、强化监督”的准则，科学造订激励规划。

（一）明确激励政策导向。

中央企业要以推动形成自主创新和科技成就转化的激励机造为重要指标，凭据所属企业科技人才本钱和技术身分贡献占比及投入产出效能等情况，合理确定执行企业领域和激励对象，成立导向清澈、档次明显、沉点凸起的中持久激励系统。优先支持切合《“十三五”国度科技创新规划》战术布局和中央企业“十三五”科技创新沉点研发方向，创新能力较强、成就技术水平较高、市场远景较好的企业或项目执行股权和分红激励。企业该当综合思考职工岗位价值、现实贡献、承担风险和服务年限等成分，沉点激励在自主创新和科技成就转化中阐扬重要作用的关键主题技术、治理人员。

（二）科学选择激励方式。

中央企业该当依照深入收入分配造度鼎新的总体要求，从所属企业规模、职能定位、所处行业及发展阶段等现实启程，结合配套造度美满情况，合理选择激励方式，优化薪酬资源配置。激励切合前提的企业优先发展岗位分红激励？萍汲删妥拖钅砍鋈朊魅返钠笠悼裳≡裣钅糠趾旒だ。稳妥执行股权激励，企业该当在堆集试点经验的基础上逐步推动。在股权和分红激励起步阶段，统一企业准则上该当以一种方式为主。统一激励对象就统一职务科技成就或产业化项目，只能采取一种激励方式、赐与一次激励。

（三）合理确定激励水平。

中央企业该当从经营发展战术以及自身经济效益情况启程，分类分步推动股权和分红激励工作。要对峙效益导向和增量激励准则，凭据企业人为成本接受能力和经交易绩情况，合理确定总体激励水平。要对峙出产身分按贡献参加分配准则，从企业人才激励近况和用工市场化水平启程，成立健全以成就贡献为评价尺度的科技创新人才薪酬造度，在科学评价科研团队、幼我业绩的基础上，适度拉开激励对象收入分配差距。

岗位分红激励总额简直定该当两全好与当期工资总额治理的关系，预防因执行分红激励出现工资效益不匹配。项目分红激励准则上该当采取与沉要技术人员约定的方式进行，明确激励水平、兑现方式和违约责任等，激励总额凭据项目规模、市场化水平合理确定。股权激励总额简直定该当从企业规模、发展阶段等现实启程，幼我激励水平该当合理适度，确保激励的可持续性和平正性。

（四）严格规范造度执行。

中央企业发展股权和分红激励该当严格执杏锥暂行法子》有关划定，不得轻易降低资格前提。执行股权激励的，该当成立相应的查核兑现法子，加强对授予、行权等事项的治理。执行岗位分红激励的，该当明确年度业绩查核指标，除企业处于草创阶段等特殊情况表，准则上各年度净利润增长率该当高于企业执行岗位分红激励近3年均匀增长水平。执行项目分红激励的，该当成立健全项目成本核算、科技成就评估及收益分红等财政治理系统，并严格依照与激励对象约定情况，执行激励。

三、全面加强股权和分红激励的组织治理

（一）成立分级治理工作机造。

国资委作为监督治理部门，掌管推动中央企业做好股权和分红激励政策贯彻落实工作，除承担中央企业集团公司激励规划审批表，重要侧沉政策领导以及对执行情况的监督查抄。

中央企业是执行股权和分红激励政策的责任主体，掌管本企业股权和分红激励造度建设、组织执行及规范治理等工作，审批所属科技型企业激励规划，并且对其合规性掌管。

（二）规范决策法式和工作流程。

中央企业该当依照国度有关划定和本通知要求，拟订本企业执行股权和分红激励的总体工作规划和推动打算，并且在执行前向国资委汇报。

中央企业集团公司以及所属科技型企业股权和分红激励规划的拟订均该当严格推广内部决策法式，并通过职工大会、职代会或者其他大局充分听取职工定见和建议。企业拟订的激励规划该当依照出资关系，别离报送国资委或中央企业集团核准。未经核准，企业不得擅自执行激励规划。

成立中央科技型企业股权和分红激励执行情况定期汇报造度，中央企业该当将年度股权和分红激励执行情况总结汇报于次年2月底前报送国资委。

（三）强化监督查抄。

中央企业该当将股权和分红激励打算纳入预算治理，在年度财政决算后兑现，其中分红激励总额纳入工资总额预算单列治理。国资委将中央科技型企业股权和分红激励工作纳入收入分配监督查抄事项领域，采取抽查和专项查抄等方式，对企业执行情况进行监督评估。对违反司法律规及政谋划定、侵害国有资产权利的企业，国资委将责令其调整或终止规划，并且查究有关企业和人员责任。

本通知印发之前有关中央企业经国资委核准的分红激励规划可持续执行，执行期满后，新的激励规划统一依照《暂行法子》和本通知要求执行。各中央企业在执行过程中遇到新情况新问题，要实时向国资委汇报。

国　资　委

2016年10月31日